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1、中小企业板市场交易实行（）。Ⅰ.运行独立 Ⅱ.监察独立Ⅲ.代码独立 Ⅳ.指数独立【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：中小企业板市场是深圳证券交易所为了鼓励自主创新而专门设置的中小型公司聚集板块。交易实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立，遵循与主板市场相同的法律规章、上市条件及信息披露要求。
2、基金业协会鼓励最近（）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。【单选题】
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
正确答案:A
答案解析:基金业协会鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。
3、募集机构应当在（ ）进行回访确认。【单选题】
A.投资冷静期满后
B.投资冷静期前
C.投资冷静期内
D.以上时间都可以
正确答案:A
答案解析:募集机构应当在投资冷静期满后进行回访确认。
4、以下哪项属于私募股权投资基金的项目保守方式回购退出的优势（）。Ⅰ. 交易简便。管理层回购使得企业和私募股权投资基金双方都有效降低资金成本和节省时间，交易过程中不需要很复杂的手续，基金退出时也会比较彻底Ⅱ. 能够保持企业管理层的积极性Ⅲ. 能快速回收资金，实现全面从企业退出Ⅳ. 信息披露较少，保密性高。并购并不需要像IPO 一样向公众披露信息，只在有意向的企业之间进行，当事人较少【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:私募股权投资基金的项目保守方式回购退出优势：（1）交易简便。管理层回购使得企业和私募股权投资基金双方都有效降低资金成本和节省时间，交易过程中不需要很复杂的手续，基金退出时也会比较彻底。（2）能够保持企业管理层的积极性。
5、在《私募股权众筹融资管理办法（试行）（征求意见稿）》中对私募股权众筹融资合格投资者的规定有：投资（）的最低金额不低于100万元人民币。【单选题】
A.单个融资项目
B.多个融资项目
C.三个融资项目
D.两个融资项目
正确答案:A
答案解析:在《私募股权众筹融资管理办法（试行）（征求意见稿）》中对私募股权众筹融资合格投资者是这样规定的：“金融资产不低于300万元人民币或最近三年个人年均收入不低于50万元人民币”、“投资单个融资项目的最低金额不低于100万元人民币”。
6、合伙型基金中，（）不参与投资决策。【单选题】
A.普通合伙人
B.有限合伙人
C.出资人
D.投资者
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：合伙型基金中，有限合伙人不参与投资决策。（B项符合题意）普通合伙人，泛指股权投资基金的管理机构或自然人，英文简称为GP。普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。（A项不符合题意）一个组织创建时投入所需资金或其他必备技术、产权的自然人，称为出资人。（C项不符合题意）投资者是指投入现金购买某种资产以期望获取利益或利润的自然人和法人。（D项不符合题意）
7、一般采用清算价值法估值时，采用（）的折扣率。【单选题】
A.当前
B.未来
C.较高
D.较低
正确答案:D
答案解析:一般采用清算价值法估值时，采用较低的折扣率。
8、保护性条款赋予了投资人对于一些特定事项的（）。【单选题】
A.决定权
B.表决权
C.一票否决权
D.一票同意权
正确答案:C
答案解析:保护性条款赋予了PE对于一些特定事项的一票否决权。
9、《私募投资基金募集行为管理办法》是由（）制定。【单选题】
A.中国基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国银行业监督管理委员会
D.中国保险监督管理委员
正确答案:A
答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》由中国基金业协会制定
10、（）金融推动了金融服务覆盖客户群的下沉，将解决“长尾”投资需求并且间接提高全民的家庭理财意识。【单选题】
A.房地产
B.互联网
C.IT
D.新能源
正确答案:B
答案解析:互联网金融推动了金融服务覆盖客户群的下沉，将解决“长尾”投资需求并且间接提高全民的家庭理财意识。
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