乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、保险公司募集次级债所获取的资金，可以计入附属资本，计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）。【单选题】
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
正确答案:D
答案解析:选项D正确：保险公司募集次级债所获取的资金，可以计入附属资本（计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的50%），但不得用于弥补保险公司日常经营损失，保险公司及其股东和其他第三方不得为募集的次级债提供担保。
2、开展转融通业务，是将（）出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。【多选题】
A.依法筹集的资金
B.自有资金
C.自有证券
D.依法筹集的证券
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD符合题意：转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金（AB项正确）和证券（CD项正确）出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
3、基金管理人进行基金的募集，必须向中国基金业协会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括:募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。
4、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。【单选题】
A.期权买卖双方均
B.期权买卖双方均不
C.期权购入者
D.期权出售者
正确答案:D
答案解析:选项D正确：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约义务。
5、如果某可转换债券面额为1 000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。【单选题】
A.50
B.40
C.25
D.10
正确答案:B
答案解析:选项B正确：转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股票的股数。用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格=1000/25=40。
6、凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（）。【多选题】
A.投资者身份
B.购买日期
C.期限
D.统一规定的固定票面金额
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此在收款凭证中除了注明投资者身份外（A正确），还须注明购买日期（B正确）、期限（C正确）、发行利率等内容。
7、美国上市公司股票市场分为（）。【多选题】
A.全国性股票交易所
B.场外交易所
C.另类交易系统
D.经纪商--交易商内部撮合
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：美国上市公司股票市场分为三类，一是美国证监会注册的全国性股票交易所，二是美国证监会注册的另类交易系统（ATS），三是经纪商—交易商内部撮合。
8、如果中央银行调高法定存款准备率，则（）。【多选题】
A.商业银行会增多上交存款准备金数量
B.商业银行会相应地降低本身贷款能力
C.商业银行会通过派生机制，以倍数规模缩小货币供应量
D.是一种扩张性货币政策
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：中央银行调高法定存款准备率是紧缩性政策，如果中央银行调高法定存款准备率，则商业银行会增多上交存款准备金数量，商业银行会相应地降低本身贷款能力，商业银行会通过派生机制，以倍数规模缩小货币供应量。（D错误）
9、下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是（）。【单选题】
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体的投资方向在资产管理合同中约定
C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务
D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点有：（1）证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；（选项A说法正确）（2）具体的投资方向在资产管理合同中约定；（选项B说法正确）（3）必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（选项D说法正确）
10、关于资产支持证券的评级，主要考虑的风险是市场风险。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:评级由国际资本市场上广大投资者承认的独立私营评级机构进行，评级考虑因素主要是资产的信用风险，而不是由利率变动等因素导致的市场风险。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
