首页 > 基金从业资格考试题库 >正文

基金从业资格《基金法律法规》考前试题6

日期: 2020-03-29 17:02:34 作者: 范长江

  基金从业资格《基金法律法规》考前试题6,希望能够帮助大家顺利备考,备考是一个漫长的事情,不是一朝一夕就能够完成的,想要顺利通关少不了精致的学习计划还有坚定不移的决心和毅力。希望大家对自己负责,对当初的选择负责,相信自己,持之以恒,每天跟着小编一起学习知识重点,夯实基础,巩固知识点,有志者,事竟成,坚持下去,成功定会到来的!\

  基金从业资格试题部分——选择题

  1.货币市场基金不得进行投资的金融工具是()。

  A.现金

  B.期限在一年以内(含一年)的债券回购

  C.剩余期限超过三百九十七天的债券

  D.剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券

  2.基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件,在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。

  A.10

  B.30

  C.60

  D.90

  3.基金的募集一般要经过()四个步骤。

  A.申请、审批、发售、基金合同生效

  B.申请、审批、注册、基金验资

  C.申请、注册、发售、基金合同生效

  D.申请、注册、发售、基金验资

  4.下列关于基金业协会的叙述中,错误的是()。

  A.权力机构是会员大会

  B.属于社会团体法人

  C.基金托管人应当加入基金业协会

  D.会员分为三类:普通会员、特别会员、高级会员

  5.下列关于封闭式基金的交易费用的说法中,错误的是()。

  A.佣金不得高于成交金额的0.3%

  B.佣金起点为5元

  C.交易不收取印花税

  D.基本交易费用固定

  6.我国的基金自律组织是()成立的中国证券投资基金业协会。

  A.1991年8月28日

  B.2002年12月4日

  C.2012年6月6日

  D.2013年2月4日

  7.开放式基金注册登记机构通过设立和维护(),确认基金份额持有人持有基金份额。

  A.基金份额持有人资金账户

  B.基金销售机构的销售账户

  C.基金份额持有人名册

  D.基金管理人的交易账户

  8.基金客户服务的宗旨是()。

  A.投资者利益优先

  B.有效沟通

  C.安全第一性

  D.获得双赢

  9.在披露内容上,信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、()原则和公平性原则。

  A.及时性

  B.规范性

  C.易解性

  D.易得性

  10.基金、股票与债券的差异不包括()。

  A.投资收益与风险大小不同

  B.信息披露程度不同

  C.所筹资金的投向不同

  D.反映的经济关系不同

  答案解析部分

  1.答案:C

  2.答案:D

  解析:基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件,在会计年度结束后90日内经过审计后予以公告。

  3.答案:C

  解析:本题考查基金的募集程序。基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效等四个步骤。

  4.答案:D

  解析:基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人,权力机构为全体会员组成的会员大会。基金管理人、基金托管人和基金服务机构,应当依法成立基金业协会,进行行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会,基金服务机构可以加入基金业协会。会员分为四类:普通会员、联席会员、特别会员、观察会员。

  5.答案:D

  解析:按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%,起点5元,交易不收取印花税。

  6.答案:C

  解析:我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会。

  7.答案:C

  解析:开放式基金份额的登记,是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  8.答案:A

  解析:基金客户服务的宗旨是“投资者利益优先”,从客户的实际需求出发,为客户提供真正有价值的服务,帮助客户更好地使用产品。

  9.答案:A

  解析:信息披露的原则体现在:

  ①在披露内容上,要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则;

  ②在披露形式上,要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

  10.答案:B

  解析:基金、股票与债券的差异主要表现在:

  (1)反映的经济关系不同;(选项D包括)

  (2)所筹资金的投向不同;(选项C包括)

  (3)投资收益与风险大小不同。基金、股票与债券均需要进行信息披露,银行吸收存款之后,不需要向存款人披露资金的运用情况。(选项A包括)

  考试的备考工作正在进行中,备考之路是枯燥无趣的,但是要想成功,就算是无聊也要不断努力,就要承受住这种枯。小编为大家提供基金从业考试试题,希望能够帮助大家顺利备考,夯实基础,为考试通关提供助力与保障。有志者,事竟成。


复制本文地址:http://www.wulinfengzhibo.com/vfx/685.html

免费真题领取
资料真题免费下载