乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、（）和（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。【单选题】
A.《1940证券交易法》；《1940证券法》
B.《1940证券法》；《1940投资公司法》
C.《1940证券交易法》；《1940投资顾问法》
D.《1940投资公司法》；《1940投资顾问法》
正确答案:D
答案解析:选项D正确，投资基金真正的大发展是在美国。《1940年投资公司法》和《1940 年投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了对基金投资顾问、基金销售商及投资公司董事和管理人员等的管理。
2、关于基金监管的“三公”原则，下列说法错误的是（）。【单选题】
A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现市场信息的公开化
B.参与市场的主体具有完全平等的权利
C.监管部门执法必须公正
D.监管部门必须依法监管
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，作为基金监管原则的“三公”原则，重在“公正”，即公正监管、公正执法，是依法监管原则的具体化。公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现。公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。
3、以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。【单选题】
A.基金上市交易公告书
B.基金资产净值和份额净值公告
C.基金定期报告
D.基金份额发售公告
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金份额发售公告属于基金募集信息披露。基金运作信息披露文件包括：基金上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。其中，基金年度报告、半年度报告和季度报告统称为“基金定期报告”。
4、下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是（）。【单选题】
A.分析基金走势
B.宣传推介基金
C.发售基金份额
D.办理基金份额申购和赎回
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。
5、在基金经营机构的客户信息的内容中，客户账户信息不包括（）。【单选题】
A.账户开立时间
B.账户余额
C.账户交易情况
D.每笔交易的数据信息
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金经营机构的客户信息主要分为两类，分别是：（1）客户账户信息，包括账号、账户开立时间、开户行、账户余额、账户交易情况等。（2）客户交易记录信息，客户交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
6、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。【单选题】
A.通知业务机构停止其违法行为
B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
正确答案:C
答案解析:选项C正确，其描述为合规管理部门应履行的基本职责。监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：（1）通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况.（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召幵股东会。
7、目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（）标准和技术。【单选题】
A.QDII
B.XBRL
C.QFII
D.ETF
正确答案:B
答案解析:选项B正确，XBRL自1998年诞生以来，已获得迅速发展，目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用该项标准和技术。
8、ETF的场内申购对价不包括（）。【单选题】
A.现金替代
B.现金差额
C.组合证券
D.申购对价
正确答案:D
答案解析:选项D正确，场内申购和赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
9、中国证券投资基金探索阶段的特点不包括（）。【单选题】
A.探索性
B.自发性
C.不规范性
D.监管严格性
正确答案:D
答案解析:选项D正确，在探索阶段，中国基金业的发展带有很大的探索性、自发性与不规范性。处于探索阶段的中国基金存在着大量问题，表现之一为由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题。
10、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准。【单选题】
A.基金持有人大会
B.基金托管人
C.基金上市的证券交易所
D.中国证券登记结算公司
正确答案:C
答案解析:选项C正确，当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。封闭式基金还应在披露临时报告前，送基金上市的证券交易所审核。
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