基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题及答案

日期: 2022-11-08 15:07:39 作者: 范长江

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人可按要求重新申请私募基金管理人登记，对符合要求的申请机构，将在（）网站上公示私募基金管理人的基本情况。【单选题】

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券业协会

D.中国证券投资基金业协会

正确答案:D

答案解析:因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人若因实际业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。

2、股权投资基金（），是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。【单选题】

A.托管

B.管理

C.托收

D.清算

正确答案:A

答案解析:股权投资基金托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

3、（）是指现有股东之间相互转让股权，（）是指现有股东向股东以外的人转让股权。【单选题】

A.对内转让；对外转让

B.内部转让；外部转让

C.部分转让；全部转让

D.股权转让；债权转让

正确答案:B

答案解析:内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。

4、20世纪90年代国内财经界将创业投资基金称为（）。【单选题】

A.私募股权基金

B.产业投资基金

C.企业投资基金

D.股权投资基金

正确答案:B

答案解析:20世纪90年代国内财经界将创业投资基金称为“产业投资基金”。

5、杠杆收购基金在杠杆收购中的职责不包括（）。【单选题】

A.建议但不决定出售公司的时机和方式（通常在投资银行的协助下）

B.选择杠杆收购的目标（通常在投资银行的协助下）

C.谈判收购价格（通常在投资银行的协助下）

D.募集高级债及夹层资本（通常在投资银行的协助下）

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：并购基金主要是杠杆收购基金。杠杆收购基金在杠杆收购中的职责包括：（1）选择杠杆收购的目标（通常在投资银行的协助下）；（选项B正确）（2）谈判收购价格（通常在投资银行的协助下）；（选项C正确）（3）募集高级债及夹层资本（通常在投资银行的协助下）；（选项D正确）（4）通过一个结束性事件完成交易；（5）作为公司的所有者及董事会控制成员，通过已有管理层或新的管理层经营被收购公司；（6）监督高层管理者的活动及决策；（7）作出所有的战略和财务决策；（8）决定出售公司的时机和方式（通常在投资银行的协助下）。（选项A不正确）

6、重大事项变更不包括（）。【单选题】

A.基金管理人变更控股股东

B.基金管理人变更实际控制人

C.基金管理人变更佣金

D.基金管理人变更法定代表人

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人（执行亊务合伙人)(以下统称重大事项变更）的，基金管理人应就重大事项变更向基金业协会进行变更登记，具体报送方式为：将控股股东、实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱，并通过资产管理业务综合报送平台提交变更后的控股股东、实际控制人或法定代表人的基本信息、重大事项变更的法律意见书等进行重大事项变更。基金业协会将依据相关规定进行核对办理。

7、资本占用包括（）。【单选题】

A.股本资本

B.债务

C.债务和股本资本

D.应付账款和股本资本

正确答案:C

答案解析:资本占用（资本总额）：是指所有投资者（包含债权人）投入公司经营的全部资金的账面价值，包括债务和股本资本。

8、（）首先要通过各种渠道去收集被投资企业的资料信息。【单选题】

A.基金经理人

B.基金托管人

C.投资者

D.股东