乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、下列关于基金销售适用性实施保障的说法，错误的是（）。【单选题】
A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序
C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配
D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序 ；基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序 ；基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配。
2、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。【单选题】
A.投资基金规模大小
B.上市公司质量
C.二级市场供求关系
D.投资时间长短
正确答案:C
答案解析:选项C正确，封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象。
3、常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过（）个工作日。【单选题】
A.30
B.20
C.10
D.60
正确答案:B
答案解析:选项B正确，常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日。
4、债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（）。【单选题】
A.相同
B.大小无法确定
C.较小
D.较大
正确答案:C
答案解析:选项C正确，债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
5、基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（）备案。【单选题】
A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B.注册地中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.证券交易所
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金管理人的基金宣传推介材料， 应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
6、基金业协会的职责不包括（）。【单选题】
A.依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务
B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人的合法权益
C.提供会员服务，组织行业交流
D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金业协会的职责包括：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人的合法权益；（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；（3）制定和实施行业自律规则，监督会员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质培训和业务培训；（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案；（8）协会章程规定的其他职责。
7、下列关于管理层人员，说法错误的是（）。【单选题】
A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益
B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之 间进行利益输送。经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况。
8、（）的诞生标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。【单选题】
A.淄博基金
B.基金开元
C.华安创新
D.基金金泰
正确答案:C
答案解析:选项C正确，2001年9月，我国第一只开放式基金一一华安创新诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
9、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（）。【单选题】
A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购
B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点
C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券
D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误，基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护基金份额持有人利益为出发点，并进行及时充分的信息披露；采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券，其中必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券。
10、下列关于股票基金的表述，不正确的是（）。【单选题】
A.以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资
B.风险高、预期收益低
C.是应对通货膨胀的最有效手段
D.提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误，股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高。股票基金提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。与房地产 一样，股票基金也是应对通货膨胀最有效的手段。
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