乐考网为方便大家备考基金从业分享了“2021年基金法律法规模拟试题”，希望对大家考试有帮助，也欢迎大家持续关注乐考网的最新动态。
1、世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）。【单选题】
A.海外及殖民地政府信托
B.苏格兰美国投资信托
C.马萨诸塞投资信托基金
D.英国投资信托
正确答案:A
答案解析:投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。
2、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。【单选题】
A.基金信息披露的禁止行为
B.基金管理公司可自主决策的事项
C.需要事先向监管部门申请的事项
D.法规许可的行为
正确答案:A
答案解析:对于证券投资基金，其投资领域横跨资本市场和货币市场，投资范围涉及股票、债券、货币市场工具等金融产品，基金的各类投资标的由于受发行主体、经营情况、市场涨跌、宏观政策以及基金管理人的操作等因素的影响，其风险收益变化存在一定的随机性，因此，对基金的证券投资业绩水平进行预测并不科学，应予以禁止。
3、督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。【单选题】
A.全体董事
B.全体监事
C.总经理
D.合规管理部门
正确答案:A
答案解析:督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
4、下列不属于公司股东享有的权利的是（）。【单选题】
A.收益分配权
B.决定权
C.表决和监督权
D.知情权
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：公司股东享有的权利包括收益分配权、表决和监督权、知情权。决定权属于股东会的权利。
5、基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及（ ）共同成立的同业协会。【单选题】
A.基金市场服务机构
B.基金监管机构
C.商业银行
D.证券交易所
正确答案:A
答案解析:基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。我国的基金自律组织是2012年6月7日成立的中国证券投资基金业协会。
6、下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是（ ）。【单选题】
A.未签订书面销售协议，不得办理基金的销售业务
B.可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
C.任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金
D.为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分
正确答案:B
答案解析:本题答案为B项，基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。同时未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售。任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金；为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分。
7、下列关于私募基金的说法，错误的是( )。【单选题】
A.募集对象固定
B.可以上市交易
C.在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束较少
D.不允许公开进行宣传
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：私募基金采用非公开方式，在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少。
8、（）年（）发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。【单选题】
A.2010，中国证监会
B.2010，中国证券业协会
C.2009，中国证监会
D.2009，中国证券业协会
正确答案:B
答案解析:选项B正确：2009年年底、2010年年初中国证监会和中国证券业协会相继发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》和《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。
9、按运作方式可以将分级基金分为（ ）。【单选题】
A.股票型分级基金和债券型分级基金
B.封闭式分级基金和开放式分级基金
C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金
D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金
正确答案:B
答案解析:按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金和开放式分级基金；按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金；按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金等；按投资风格可以将分级基金分为主动投资型分级基金与被动投资（指数化）型分级基金；根据子份额之间收益分配规则的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。
10、下列说法中，错误的是（ ）。【单选题】
A.不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异
B.不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同
C.封闭式基金主要通过交易所进行交易
D.封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网点申购和赎回
正确答案:D
答案解析:不同运作方式的基金，其交易场所和方式不同。封闭式基金主要通过交易所进行交易；开放式基金主要是通过在基金的直销和代销网点申购和赎回。故D项错误；不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异；不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同；封闭式基金主要通过交易所进行交易。
乐考网编辑整理发布基金从业模拟试题，考生可以此日常练习自我检测，小编在此祝愿大家都能顺利通过考试。
